中國科學(xué)院研究生院招收攻讀博士學(xué)位研究生管理實施細(xì)則

為保證中國科學(xué)院研究生院(以下簡稱“研究生院”)招收攻讀博士學(xué)位研究生（以下簡稱“博士生”）的招生質(zhì)量，規(guī)范博士生招生工作，根據(jù)教育部的有關(guān)規(guī)定和《中國科學(xué)院研究生院招收攻讀博士、碩士學(xué)位研究生管理規(guī)定》，制定本實施細(xì)則。
第一章 培養(yǎng)目標(biāo)
第一條 博士生的培養(yǎng)目標(biāo)是：培養(yǎng)德智體全面發(fā)展，在本學(xué)科領(lǐng)域掌握堅實寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識，具有獨立從事科學(xué)研究的能力，能在科學(xué)和專門技術(shù)上做出創(chuàng)造性成果的高級科學(xué)專門人才。
第二章 招生條件和招生計劃
第二條 招收博士生的單位和學(xué)科、專業(yè)必須經(jīng)中國科學(xué)院研究生院學(xué)位評定委員會批準(zhǔn)授權(quán)；博士生指導(dǎo)教師必須經(jīng)培養(yǎng)單位（指中國科學(xué)院具有博士學(xué)位培養(yǎng)點的研究所、院、臺、站、園、中心等，下同）學(xué)位評定委員會進(jìn)行資格認(rèn)定并遴選上崗。
第三條 招收博士生的單位應(yīng)具備相應(yīng)的培養(yǎng)條件；招收博士生的學(xué)科、專業(yè)必須有明確的研究課題，并有相應(yīng)的學(xué)術(shù)梯隊；導(dǎo)師本人應(yīng)從事研究工作，并有足夠的研究經(jīng)費。
第四條 培養(yǎng)單位應(yīng)根據(jù)本單位學(xué)科發(fā)展規(guī)劃、科研工作需要及知識創(chuàng)新工程人才隊伍建設(shè)的要求，結(jié)合自身培養(yǎng)條件、培養(yǎng)能力和學(xué)生就業(yè)情況，提出本單位各學(xué)科、專業(yè)的招生計劃需求，并報研究生院招生辦公室。在此基礎(chǔ)上，研究生院根據(jù)中國科學(xué)院學(xué)科發(fā)展規(guī)劃和人才隊伍建設(shè)目標(biāo)，考慮全院實際情況，結(jié)合社會需求和各單位培養(yǎng)狀況，統(tǒng)籌安排和制定全院的年度招生計劃，報教育部審批后下達(dá)。
第五條 培養(yǎng)單位應(yīng)積極落實和執(zhí)行招生計劃，確保招生計劃的順利完成。
第六條 在錄取過程中確需進(jìn)行計劃調(diào)整的，應(yīng)將調(diào)整意見報研究生院招生辦公室匯總后，由研究生院統(tǒng)一申報和調(diào)整。
第七條 各單位的招生計劃數(shù)僅在招生年度當(dāng)年有效，逾期作廢。春季和秋季的錄取數(shù)均占用當(dāng)年的招生計劃。


第三章 編制招生專業(yè)目錄
第八條 培養(yǎng)單位負(fù)責(zé)編制本單位當(dāng)年的博士生招生專業(yè)目錄，并按規(guī)定時間報送研究生院審核。研究生院統(tǒng)一編制和印發(fā)全院博士生招生專業(yè)目錄。
第九條 編制目錄的具體要求：
（一）按教育部規(guī)定的信息標(biāo)準(zhǔn)和格式位置注明單位名稱和單位代碼、專業(yè)名稱和專業(yè)代碼、通訊地址、郵政編碼、聯(lián)系部門、聯(lián)系電話、聯(lián)系人等；
（二）列出研究方向及導(dǎo)師；
（三）招生人數(shù)按學(xué)科、專業(yè)公布；
（四）考試科目：外國語和不少于兩門的業(yè)務(wù)課；
（五）對招生專業(yè)有特殊要求的，可在備注欄內(nèi)注明；
（六）招生專業(yè)目錄的解釋說明應(yīng)符合教育部和研究生院的有關(guān)規(guī)定。
第十條 研究生院招生辦公室負(fù)責(zé)將編制的招生專業(yè)目錄分別寄送教育部、各省級招生辦公室、各培養(yǎng)單位及有關(guān)高等院校。未在當(dāng)年度《全國博士生招生專業(yè)目錄》公布的培養(yǎng)單位和招生專業(yè)不得招生。培養(yǎng)單位不得在招生專業(yè)目錄向社會公布后改變招生專業(yè)和考試科目等內(nèi)容。
第四章 選拔方式
第十一條 博士生的選拔必須通過規(guī)定的考試或考核。選拔方式有公開招考、提前攻博、碩博連讀三種。
公開招考：是指面向社會公開招生，由研究生院和培養(yǎng)單位命題，從報考考生中擇優(yōu)選拔的方式。
提前攻博：是指從本單位完成了規(guī)定的碩士課程學(xué)習(xí)并且成績優(yōu)秀、具有較強(qiáng)的創(chuàng)新精神和科研能力、尚未進(jìn)入論文階段或正在進(jìn)行論文工作的在學(xué)碩士生中選拔博士生的方式。
碩博連讀：是指從本單位新入學(xué)的優(yōu)秀碩士生中，遴選出具備碩博連讀條件的學(xué)生，在完成規(guī)定的課程學(xué)習(xí)并通過博士生資格考核后，確定為博士生的選拔方式。
第十二條 所有單位一律不得采用推薦免試的方式招收博士生。
第五章 公開招考
第十三條 報名參加公開招考的考生，須符合下列條件：
（一）擁護(hù)中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，愿為社會主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)，品德良好，遵紀(jì)守法；
（二）已獲得碩士學(xué)位；或為應(yīng)屆碩士畢業(yè)生(最遲須在入學(xué)前取得碩士學(xué)位)；或者獲得學(xué)士學(xué)位滿6年(從獲得學(xué)士學(xué)位到博士生入學(xué)之日)，并達(dá)到與碩士畢業(yè)生同等學(xué)力；
（三）身體健康狀況符合培養(yǎng)單位規(guī)定的體檢要求；年齡一般不超過45周歲（報考定向或委托培養(yǎng)的考生年齡不限）；
（四）有兩名與報考學(xué)科有關(guān)的副研究員(或相當(dāng)職稱)以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)的專家推薦。
第十四條 培養(yǎng)單位可在上述要求的基礎(chǔ)上，根據(jù)本單位學(xué)科特點和培養(yǎng)目標(biāo)，確定各專業(yè)是否接收同等學(xué)力考生報考以及接收報考的具體條件，并向考生公布。
第十五條 考生報名時，應(yīng)向培養(yǎng)單位交驗以下材料：
（一）考生基本信息；
（二）兩名副研究員(或相當(dāng)職稱)以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)同行專家的推薦書；
（三）碩士課程成績單，碩士學(xué)位證書(應(yīng)屆碩士畢業(yè)生最遲應(yīng)在入學(xué)報到時交驗)；
（四）培養(yǎng)單位要求提交的其它材料；
（五）以同等學(xué)力身份報考的人員按培養(yǎng)單位的要求提交有關(guān)材料。
第十六條 培養(yǎng)單位應(yīng)對報考者進(jìn)行報考資格認(rèn)定。對符合報考條件者，核發(fā)準(zhǔn)考證。
第十七條 報名時間為每年一次或上半年、下半年各一次。
第十八條 入學(xué)考試分初試、復(fù)試兩個階段。初試時間由研究生院統(tǒng)一確定。復(fù)試由培養(yǎng)單位組織。
第十九條 初試的筆試科目為：外國語、政治理論和不少于兩門的業(yè)務(wù)課。每門科目考試時間為3小時，滿分為100分。已獲得碩士學(xué)位者和應(yīng)屆碩士畢業(yè)生可以申請免試政治理論。
第二十條 除筆試外，培養(yǎng)單位還可以進(jìn)行其它方式的考核。
第二十一條 初試的外國語試題和同等學(xué)力考生的政治理論試題由研究生院統(tǒng)一組織命題和評卷。業(yè)務(wù)課試題由各培養(yǎng)單位自行組織命題和評卷。
第二十二條 各考試科目均應(yīng)制定考試大綱并依據(jù)考試大綱及對博士研究生入學(xué)的基本要求進(jìn)行命題。
第二十三條 所有擬錄取的考生均應(yīng)通過復(fù)試與體檢。
第二十四條 復(fù)試應(yīng)科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范。培養(yǎng)單位應(yīng)制定相應(yīng)的復(fù)試辦法，并事先向考生公布。
第二十五條 培養(yǎng)單位應(yīng)組織有指導(dǎo)教師參加的三人或三人以上的復(fù)試小組對參加復(fù)試的考生進(jìn)行復(fù)試。應(yīng)根據(jù)專業(yè)培養(yǎng)要求和考生具體情況，著重考察考生對本學(xué)科基礎(chǔ)知識掌握的廣度和深度、綜合運用所學(xué)知識的能力、對本學(xué)科前沿知識及最新研究動態(tài)掌握情況、是否具備博士培養(yǎng)的潛能和素質(zhì)等，并進(jìn)行外國語口語測試?？忌T士階段學(xué)習(xí)情況、碩士學(xué)位論文、科研成果、工作業(yè)績及所提交的報考材料應(yīng)作為考核的一個重要方面。
第二十六條 復(fù)試應(yīng)在培養(yǎng)單位規(guī)定的時間和地點進(jìn)行。復(fù)試要有現(xiàn)場記錄和評語，并應(yīng)在現(xiàn)場復(fù)試結(jié)束前確定復(fù)試成績。
第二十七條 對參加復(fù)試的同等學(xué)力考生除加強(qiáng)復(fù)試外，還必須加試所報考專業(yè)的兩門碩士主干課程。加試科目不得與初試科目相同。加試方式應(yīng)為筆試，每門科目加試時間不得少于2小時。由培養(yǎng)單位自行組織命題、考試和閱卷。
第二十八條 考生的初試和復(fù)試成績應(yīng)書面通知考生本人。
第二十九條 工程碩士只能以公開招考方式報考博士學(xué)位研究生。培養(yǎng)單位應(yīng)在復(fù)試階段加強(qiáng)對其科研能力等方面的考核。
第三十條 體檢須在二級甲等以上醫(yī)院進(jìn)行，由各培養(yǎng)單位在復(fù)試階段自行組織。各培養(yǎng)單位可參照教育部、衛(wèi)生部、中國殘聯(lián)印發(fā)的《普通高等學(xué)校招生體檢工作指導(dǎo)意見》（教學(xué)[2003]3號），結(jié)合本單位實際情況，提出本單位具體的體檢要求并在報考前向考生公布。
第三十一條 全院統(tǒng)一命制的試題和各培養(yǎng)單位自行命制的試題在開考前屬機(jī)密級材料。考生答卷在成績公布前屬秘密級材料。各培養(yǎng)單位應(yīng)按照《中國科學(xué)院研究生院關(guān)于研究生招生考試安全和保密工作的規(guī)定》（院發(fā)招字〔2003〕155號）做好各項安全和保密工作。
第六章 提前攻博
第三十二條 申請?zhí)崆肮ゲ┑拇T士生，須符合下列條件：
（一）擁護(hù)中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，愿為社會主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)，品德良好，遵紀(jì)守法；
（二）申請者應(yīng)為本單位在學(xué)碩士研究生，就讀碩士學(xué)位滿兩年（從碩士入學(xué)之日起至博士入學(xué)之日），已修完全部碩士課程且成績優(yōu)秀；
（三）碩士學(xué)位論文選題合理，表現(xiàn)出具有發(fā)展成博士學(xué)位論文的趨勢；
（四）品學(xué)皆優(yōu)，具有較強(qiáng)的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力，表現(xiàn)出較好的科研工作潛力；
（五）身體健康狀況符合規(guī)定的體檢標(biāo)準(zhǔn)。
第三十三條 碩士生本人應(yīng)提出提前攻博的書面申請，并提供以下材料：
（一）碩士指導(dǎo)教師(或指導(dǎo)小組)及一名相近學(xué)科、專業(yè)的副研究員(或相當(dāng)職稱)以上職稱的專家推薦信；
（二）碩士課程成績單、論文開題報告(或論文階段報告)或公開發(fā)表的科研論文；
（三）各種獲獎證書及其它能證明本人能力和水平的材料；
（四）自我評價材料；
（五）接收推薦的博士生導(dǎo)師的意見(如果博士生導(dǎo)師就是推薦的碩士生導(dǎo)師，此項免)；
（六）培養(yǎng)單位要求提交的其它材料。
第三十四條 提前攻博生可以參加培養(yǎng)單位組織的公開招考的入學(xué)考試，也可以由培養(yǎng)單位5名以上同行專家(其中博士生導(dǎo)師應(yīng)不少于3名)組成的資格考核小組對其進(jìn)行資格考核。培養(yǎng)單位應(yīng)確定一種考核方式。
第三十五條 參加公開招考的提前攻博生其初試和復(fù)試方式與公開招考相同，錄取標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)低于公開招考生的錄取標(biāo)準(zhǔn)。不得對參加公開招考的提前攻博生進(jìn)行破格錄取。
第三十六條 通過資格考核方式選拔提前攻博生的，資格考核小組應(yīng)根據(jù)本學(xué)科、專業(yè)的培養(yǎng)要求及申請者的具體情況，確定考核內(nèi)容和方式。在詳細(xì)考察申請者所提交材料的基礎(chǔ)上，對申請者的專業(yè)基礎(chǔ)知識及綜合運用所學(xué)知識進(jìn)行科研工作的能力等方面進(jìn)行嚴(yán)格考核。并應(yīng)注意考察考生對本學(xué)科前沿知識及最新研究動態(tài)掌握情況、以及是否具備博士培養(yǎng)的潛能和素質(zhì)等?？忌T士階段學(xué)習(xí)和研究情況、碩士學(xué)位論文進(jìn)展及所提交的其它材料應(yīng)作為考核的一個重要方面。考核一般以面試答辯的形式進(jìn)行。資格考核要有記錄和評語，并應(yīng)現(xiàn)場確定考核成績。
第三十七條 提前攻博生的申請及資格考核每年只進(jìn)行一次，具體時間由培養(yǎng)單位自行確定。
第三十八條 碩士生在學(xué)期間只能申請一次提前攻博，一般應(yīng)在考生入學(xué)后第四學(xué)期進(jìn)行考核。未通過資格考核者可繼續(xù)攻讀碩士學(xué)位。
第三十九條 招收提前攻博生工作應(yīng)在培養(yǎng)單位招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和部署下進(jìn)行。培養(yǎng)單位可在上述要求的基礎(chǔ)上結(jié)合實際情況制定具體的實施辦法和工作流程。
第七章 碩博連讀
第四十條 招收碩博連讀生的培養(yǎng)單位一般應(yīng)在碩士新生入學(xué)后兩周內(nèi)及時確定學(xué)生的碩博連讀身份。培養(yǎng)單位可從當(dāng)年本單位具有博士學(xué)位培養(yǎng)點的學(xué)科、專業(yè)新入學(xué)的碩士生中，遴選出一定數(shù)量的具備碩博連讀條件的優(yōu)秀新生，確定為碩博連讀生。具體遴選條件和辦法由各培養(yǎng)單位自定。遴選結(jié)果必須及時報研究生院招生辦公室備案。
第四十一條 碩博連讀生完成碩士階段學(xué)習(xí)后，其所在培養(yǎng)單位應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行博士生資格認(rèn)定。碩博連讀生的博士生資格認(rèn)定一般每年只進(jìn)行一次，具體時間由培養(yǎng)單位自行確定。被認(rèn)定具有博士生資格的碩博連讀生，占用本單位當(dāng)年的博士招生計劃，并與當(dāng)年度公開招考博士生同批辦理博士生錄取手續(xù)。
第四十二條 培養(yǎng)單位只受理本單位已取得碩博連讀資格、并在研究生院備案的在學(xué)碩士生的博士生資格認(rèn)定。在進(jìn)行碩博連讀生的博士生資格認(rèn)定時不得轉(zhuǎn)單位或轉(zhuǎn)學(xué)科專業(yè)，一般不得更換導(dǎo)師。
第四十三條 進(jìn)行博士生資格認(rèn)定的碩博連讀生應(yīng)具備下列條件：
（一） 擁護(hù)中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，愿為社會主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)，品德良好，遵紀(jì)守法；
（二）已完成碩博連讀培養(yǎng)方案規(guī)定的碩士階段課程學(xué)習(xí)，且成績優(yōu)秀；
（三）身體健康狀況符合規(guī)定的體檢標(biāo)準(zhǔn)。
第四十四條 培養(yǎng)單位應(yīng)組成有5名以上同行專家(其中博士生導(dǎo)師應(yīng)不少于3名)參加的資格考核小組。資格考核小組應(yīng)根據(jù)本學(xué)科、專業(yè)的培養(yǎng)要求，對碩博連讀生的專業(yè)基礎(chǔ)知識及綜合運用所學(xué)知識進(jìn)行科研工作的能力等方面進(jìn)行嚴(yán)格考核，并應(yīng)注意考察考生對本學(xué)科前沿知識及最新研究動態(tài)掌握情況、以及是否具備博士培養(yǎng)的潛能和素質(zhì)等。學(xué)生碩士階段學(xué)習(xí)和研究情況應(yīng)作為考核的一個重要方面。資格考核時，一般應(yīng)以面試答辯的形式進(jìn)行考核，考核要有記錄和評語，并應(yīng)現(xiàn)場確定考核成績。
第四十五條 每位碩博連讀生只能進(jìn)行一次博士生資格認(rèn)定，在其入學(xué)后第四學(xué)期或第五學(xué)期進(jìn)行。未通過資格認(rèn)定的碩博連讀生可轉(zhuǎn)為繼續(xù)攻讀碩士學(xué)位。
第四十六條 碩博連讀生的博士生資格認(rèn)定工作應(yīng)在培養(yǎng)單位招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和部署下進(jìn)行。培養(yǎng)單位可在上述要求的基礎(chǔ)上結(jié)合實際情況制定具體的實施辦法和工作流程。
第八章 錄取
第四十七條 培養(yǎng)單位應(yīng)對考生進(jìn)行必要的思想政治品德考核?？稍趶?fù)試時組織有關(guān)政工教育干部和導(dǎo)師與考生進(jìn)行有針對性的面談，直接了解考生的政治態(tài)度、思想表現(xiàn)、學(xué)習(xí)（工作）態(tài)度、道德品質(zhì)、遵紀(jì)守法、團(tuán)隊合作精神及人生觀、價值觀等方面的情況。對公開招考的考生要向考生所在單位函調(diào)（或派人外調(diào)）考生人事檔案和本人現(xiàn)實表現(xiàn)等材料（須加蓋人事檔案所在單位人事或政工部門印章），全面審核其思想政治素質(zhì)和道德品質(zhì)。
第四十八條 博士學(xué)位研究生的錄取基本要求由研究生院確定。培養(yǎng)單位應(yīng)在此基礎(chǔ)上，按照“德智體全面衡量、擇優(yōu)錄取、確保質(zhì)量、寧缺毋濫”的原則，根據(jù)考生的入學(xué)考試成績(包括初試、復(fù)試成績)，或資格考核、資格認(rèn)定成績，并結(jié)合其思想政治品德情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)、科研成果及身體健康狀況擇優(yōu)錄取。錄取名單應(yīng)由培養(yǎng)單位招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定，經(jīng)報研究生院審批后，委托培養(yǎng)單位向考生核發(fā)錄取通知書。
第四十九條 入學(xué)考試成績僅對當(dāng)次招生有效，各單位不得錄取未參加規(guī)定時間考試和未參加本年度考試的考生。
第五十條 被錄取的博士生應(yīng)按時報到。任何考生均不得以保留入學(xué)資格等方式延期入學(xué)。確有特殊原因不能按時報到者，須提供有關(guān)證明，且應(yīng)以書面形式向培養(yǎng)單位請假并獲得批準(zhǔn)。未經(jīng)許可逾期兩周不報到者，取消入學(xué)資格，并報研究生院備案。
第五十一條 培養(yǎng)單位應(yīng)將所有考生的報考材料和試卷至少保留一年，將被錄取考生的材料至少保留三年。未被錄取的考生材料，不得轉(zhuǎn)寄院外其它招生單位。
第五十二條 培養(yǎng)單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)，將錄取名單、統(tǒng)計報表及招生數(shù)據(jù)報研究生院。
第五十三條 培養(yǎng)單位應(yīng)在新生報到后三個月內(nèi)，對其進(jìn)行入學(xué)復(fù)查，如發(fā)現(xiàn)有不符合條件者，取消其入學(xué)資格，并報研究生院招生辦公室備案。
第九章 附則
第五十四條 培養(yǎng)單位應(yīng)組成由單位主管領(lǐng)導(dǎo)參加的招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組，招生工作中的重大事項均應(yīng)由招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組集體決定。
第五十五條 培養(yǎng)單位須根據(jù)本管理細(xì)則制定本單位的博士生招生工作細(xì)則，規(guī)范和加強(qiáng)管理。對違反規(guī)定、弄虛作假的培養(yǎng)單位，將根據(jù)不同情況，給予必要的處理；對違反招生紀(jì)律的個人，視情節(jié)輕重，給予批評教育、紀(jì)律處分，直至追究法律責(zé)任。
第五十六條 招收香港、澳門、臺灣地區(qū)及外國人士攻讀博士學(xué)位研究生的辦法另行制定。
第五十七條 現(xiàn)役軍人報考博士研究生，按中國人民解放軍總政治部有關(guān)規(guī)定辦理。
第五十八條 若出現(xiàn)本細(xì)則與上級教育主管部門文件不一致的情況，以上級教育主管部門文件為準(zhǔn)。
第五十九條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
第六十條 本細(xì)則由研究生院招生辦公室負(fù)責(zé)解釋。