國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃(973計(jì)劃)
“高性能近紅外InGaAs探測(cè)材料基礎(chǔ)研究及其航天應(yīng)用驗(yàn)證” 項(xiàng)目管理辦法
（試 行）
第一章 總 則
第一條 為確保本項(xiàng)目的順利實(shí)施，加強(qiáng)和規(guī)范本項(xiàng)目的組織實(shí)施管理，根據(jù)科技部《國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃管理辦法》、《國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本項(xiàng)目的實(shí)際情況，特制定本管理辦法。
第二條 項(xiàng)目組全體成員應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家科技部與本管理辦法有關(guān)規(guī)定，發(fā)揚(yáng)團(tuán)結(jié)、協(xié)作、求實(shí)、創(chuàng)新精神，按時(shí)、高質(zhì)量完成項(xiàng)目和課題預(yù)期任務(wù)和目標(biāo)。
第三條 本項(xiàng)目依托部門為中科院和上海市科委，依托單位為中科院上海技術(shù)物理研究所。
第二章 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)
本項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)由五部分組成：首席科學(xué)家、項(xiàng)目顧問(wèn)組、項(xiàng)目專家組、課題負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目辦公室。
第四條 首席科學(xué)家
本項(xiàng)目首席科學(xué)家由中科院上海技術(shù)物理研究所龔海梅研究員擔(dān)任。
首席科學(xué)家負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施，主要職責(zé)是：
制定項(xiàng)目研究計(jì)劃和實(shí)施方案；
組織研究隊(duì)伍，聘任課題負(fù)責(zé)人；
把握學(xué)術(shù)方向和研究重點(diǎn)；
開(kāi)展學(xué)術(shù)交流，推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享；
提出項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的重大調(diào)整方案；
組織項(xiàng)目年度總結(jié)、中期總結(jié)，驗(yàn)收課題；
接受科技部和財(cái)政部組織的檢查，支持領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M責(zé)任專家對(duì)項(xiàng)目組織實(shí)施過(guò)程的跟蹤、檢查與管理。
第五條 項(xiàng)目顧問(wèn)組
設(shè)立項(xiàng)目顧問(wèn)組，聘請(qǐng)?jiān)诒绢I(lǐng)域資深的專家擔(dān)任，為本項(xiàng)目國(guó)家重大需求、重大科學(xué)問(wèn)題以及重大調(diào)整的戰(zhàn)略性、前瞻性和全局性問(wèn)題提供咨詢建議。
項(xiàng)目顧問(wèn)組成員為：
姓 名 專 業(yè) 職務(wù)/職稱 單 位
匡定波 紅外遙感技術(shù) 院 士 中科院上海技術(shù)物理研究所
方家熊 光傳感技術(shù) 院 士 中科院上海技術(shù)物理研究所
陳良惠 半導(dǎo)體光電子技術(shù) 院 士 中科院半導(dǎo)體研究所
李愛(ài)珍 單晶材料技術(shù) 研究員 中科院微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所
金億鑫 功能材料技術(shù) 研究員 中科院長(zhǎng)春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所
第六條 項(xiàng)目專家組
項(xiàng)目專家組協(xié)助首席科學(xué)家組織實(shí)施項(xiàng)目，對(duì)涉及研究方向、研究計(jì)劃、研究經(jīng)費(fèi)、研究隊(duì)伍等方面的重大調(diào)整提出咨詢意見(jiàn)。
項(xiàng)目專家組成員為：
姓 名 專 業(yè) 職務(wù)/職稱 單 位
王 曦 晶體學(xué) 院 士 中科院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所
李志忠 地理學(xué)、土壤學(xué)和遙感 研究員 中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局
宋國(guó)峰 半導(dǎo)體科學(xué) 研究員 中科院半導(dǎo)體研究所
宋 航 半導(dǎo)體科學(xué) 研究員 中科院長(zhǎng)春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所
陸 衛(wèi) 物理學(xué) 研究員 中科院上海技術(shù)物理研究所
羅豪甦 晶體學(xué) 研究員 中科院上海硅酸鹽研究所
龔海梅 半導(dǎo)體科學(xué) 研究員 中科院上海技術(shù)物理研究所
韓 平 半導(dǎo)體科學(xué) 教 授 南京大學(xué)
蔣 青 金屬學(xué) 教 授 吉林大學(xué)
第七條 課題負(fù)責(zé)人
課題負(fù)責(zé)人對(duì)首席科學(xué)家、項(xiàng)目專家組和項(xiàng)目咨詢專家組負(fù)責(zé)，制定課題研究任務(wù)、階段目標(biāo)及進(jìn)度計(jì)劃，經(jīng)首席科學(xué)家批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)實(shí)施。具體職責(zé)如下：
把握課題研究重點(diǎn)，選聘課題承擔(dān)人員，負(fù)責(zé)課題計(jì)劃的實(shí)施；
制定課題管理辦法，接受項(xiàng)目首席科學(xué)家、項(xiàng)目專家組檢查；
每半年向首席科學(xué)家書面匯報(bào)課題進(jìn)展情況，提供研究數(shù)據(jù)共享；
組織本課題相關(guān)的學(xué)術(shù)活動(dòng)，定期編寫本課題研究簡(jiǎn)報(bào)，并上傳至項(xiàng)目辦公室；
按期提交年度報(bào)告、中期報(bào)告及結(jié)題報(bào)告。
四個(gè)課題負(fù)責(zé)人為：
課 題 負(fù)責(zé)人姓名 職務(wù)/職稱 單 位
課題一 繆國(guó)慶 研究員 中科院長(zhǎng)春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所
課題二 張永剛 研究員 中科院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所
課題三 韋 欣 研究員 中科院半導(dǎo)體研究所
課題四 龔海梅 研究員 中科院上海技術(shù)物理研究所
第八條 項(xiàng)目辦公室
項(xiàng)目辦公室是項(xiàng)目管理的常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，在項(xiàng)目首席科學(xué)家的領(lǐng)導(dǎo)下工作，主要職責(zé)如下：
協(xié)助首席科學(xué)家進(jìn)行日常的項(xiàng)目管理工作；
負(fù)責(zé)與科技部、中科院、上海市科委等國(guó)家部門的聯(lián)系，并按首席要求及時(shí)將有關(guān)文件與精神在項(xiàng)目組內(nèi)進(jìn)行傳達(dá)；
協(xié)助首席科學(xué)家對(duì)各課題實(shí)施有效的控制，即時(shí)間、成果和經(jīng)費(fèi)使用情況的控制，要求與課題任務(wù)書一致；
負(fù)責(zé)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算；編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)概預(yù)算與決算，監(jiān)督各課題的各項(xiàng)支出；負(fù)責(zé)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的適用范圍和解釋；
負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目組全體會(huì)議，包括：項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)、年度總結(jié)會(huì)、中期評(píng)估會(huì)、項(xiàng)目與課題結(jié)題會(huì)、項(xiàng)目學(xué)術(shù)交流會(huì)及檢查考評(píng)會(huì)等會(huì)議；
建立并維護(hù)本項(xiàng)目的網(wǎng)站，及時(shí)發(fā)布信息，提供本項(xiàng)目的資源共享平臺(tái)；及時(shí)更新項(xiàng)目組聯(lián)系方式，便于項(xiàng)目組交流；
負(fù)責(zé)編寫季度項(xiàng)目簡(jiǎn)報(bào)等出版物，并進(jìn)行印刷和分發(fā)；
負(fù)責(zé)項(xiàng)目的書面材料和電子文檔的管理；負(fù)責(zé)項(xiàng)目的成果管理；
負(fù)責(zé)項(xiàng)目的對(duì)外宣傳報(bào)道，擴(kuò)大本項(xiàng)目在國(guó)內(nèi)外的影響；
負(fù)責(zé)首席科學(xué)家交辦的其他工作。
項(xiàng)目辦公室組成如下：
潘建珍、李雪、邵秀梅、唐恒敬、李淘
第三章 課題管理
課題研究實(shí)行“項(xiàng)目－課題”兩級(jí)管理。本項(xiàng)目共設(shè)置四個(gè)課題。
項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書和課題任務(wù)書是項(xiàng)目執(zhí)行、管理的依據(jù)，是具有法律效力的文件。各課題嚴(yán)格按照任務(wù)書開(kāi)展相關(guān)研究任務(wù)，不得隨意自行分解或隨意變更，如確需調(diào)整，請(qǐng)以書面形式上報(bào)首席科學(xué)家批準(zhǔn)后進(jìn)行。
第九條 課題設(shè)置
本項(xiàng)目共設(shè)置四個(gè)課題，具體如下：
課題 課題編號(hào) 課題名稱 單 位
課題一 2012CB619201 高In組分異質(zhì)探測(cè)材料能帶調(diào)控與功能增強(qiáng)新結(jié)構(gòu) 中科院長(zhǎng)春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所①
中科院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所
中科院半導(dǎo)體研究所
課題二 2012CB619202 失配體系異質(zhì)探測(cè)材料的低缺陷生長(zhǎng)研究 中科院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所①
吉林大學(xué)
中科院長(zhǎng)春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所
課題三 2012CB619203 基于器件功能的多層異質(zhì)材料微納尺度物性分析 中科院半導(dǎo)體研究所①
中科院上海技術(shù)物理研究所
課題四 2012CB619204 基于航天應(yīng)用的材料驗(yàn)證與器件研究 中科院上海技術(shù)物理研究所①
南京大學(xué)
第十條 課題負(fù)責(zé)人責(zé)任制
課題負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)課題的具體實(shí)施。課題負(fù)責(zé)人應(yīng)配合項(xiàng)目首席科學(xué)家完成項(xiàng)目年度總結(jié)、中期評(píng)估和項(xiàng)目驗(yàn)收等有關(guān)工作。課題負(fù)責(zé)人在批準(zhǔn)的計(jì)劃任務(wù)和預(yù)算范圍內(nèi)享有充分的自主權(quán)。
第十一條 重大事項(xiàng)報(bào)告制度
課題負(fù)責(zé)人對(duì)課題執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生的技術(shù)路線或主要研究?jī)?nèi)容調(diào)整、人員變動(dòng)、研究經(jīng)費(fèi)等以及其它可能影響課題順利完成的重大事項(xiàng)要以書面形式及時(shí)向項(xiàng)目首席科學(xué)家報(bào)告，首席科學(xué)家應(yīng)在接到報(bào)告的十個(gè)工作日內(nèi)予以反饋。
第十二條 定期檢查制度
為加強(qiáng)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度管理，本項(xiàng)目采取以下措施：
各課題每半年提交課題進(jìn)展報(bào)告（如主要工作進(jìn)展、發(fā)表論文、特邀報(bào)告、獲準(zhǔn)專利、優(yōu)秀中青年人才培養(yǎng)、國(guó)際國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)活動(dòng)情況等）。課題進(jìn)展報(bào)告由課題負(fù)責(zé)人簽名后寄項(xiàng)目辦公室并同時(shí)發(fā)E-mail。每年7、 1月份上旬項(xiàng)目辦公室印發(fā)項(xiàng)目簡(jiǎn)報(bào)，通報(bào)項(xiàng)目及各課題進(jìn)展情況。 如未按時(shí)發(fā)送課題研究進(jìn)展報(bào)告，視為研究沒(méi)有取得新進(jìn)展。
每年6月底前各課題自檢一次，匯集本課題成果報(bào)項(xiàng)目辦公室；7月份項(xiàng)目辦公室進(jìn)行年度中期檢查，形成報(bào)告報(bào)專家組，并通報(bào)各課題組。
課題組每年進(jìn)行1-2次學(xué)術(shù)研討會(huì)，交流課題進(jìn)展情況，可以與課題檢查和項(xiàng)目檢查評(píng)審會(huì)同時(shí)進(jìn)行。
第十三條 年度報(bào)告制度
每年12月中旬，項(xiàng)目首席科學(xué)家和項(xiàng)目專家組將以會(huì)議評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方式進(jìn)行項(xiàng)目年度總結(jié)?？偨Y(jié)主要內(nèi)容是（具體格式要求由項(xiàng)目辦提供）：
年度計(jì)劃執(zhí)行情況：對(duì)照“項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書”，重點(diǎn)闡述：年度計(jì)劃完成情況；研究工作的主要進(jìn)展；如有重要階段性成果或突破，重點(diǎn)闡述（每項(xiàng)300-500字），另附圖片。
項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題及其對(duì)策。
下年度研究工作計(jì)劃和進(jìn)度安排。
年度總結(jié)報(bào)告會(huì)議將邀請(qǐng)科技部、中科院、上海市科委、專家咨詢組等專家參加。項(xiàng)目首席科學(xué)家應(yīng)在年度總結(jié)報(bào)告會(huì)上作項(xiàng)目年度執(zhí)行情況總結(jié)報(bào)告，各課題負(fù)責(zé)人作課題進(jìn)展報(bào)告。項(xiàng)目年度總結(jié)應(yīng)在課題總結(jié)的基礎(chǔ)上，形成《項(xiàng)目年度總結(jié)報(bào)告》、《項(xiàng)目年度執(zhí)行情況數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表》文件。
第十四條 中期檢查制度
為配合科技部對(duì)項(xiàng)目的中期評(píng)估，2013年上半年，進(jìn)行課題中期檢查。主要檢查各課題執(zhí)行的工作狀態(tài)和項(xiàng)目研究前景?！肮ぷ鳡顟B(tài)”主要指研究任務(wù)的落實(shí)情況、研究思路的創(chuàng)新性、研究隊(duì)伍的開(kāi)拓創(chuàng)新意識(shí)、項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位支撐條件的落實(shí)情況、項(xiàng)目管理是否規(guī)范等等。“研究前景”主要指在解決課題范圍內(nèi)所面臨重大科學(xué)問(wèn)題的預(yù)期貢獻(xiàn)以及研究工作創(chuàng)新和突破的可能性 。
第十五條 溝通交流與資源共享制度
項(xiàng)目辦將通過(guò)項(xiàng)目簡(jiǎn)報(bào)、網(wǎng)絡(luò)或不定期召開(kāi)學(xué)術(shù)交流會(huì)，加強(qiáng)課題之間及學(xué)術(shù)骨干之間的溝通與交流，促進(jìn)學(xué)科交叉與合作，推動(dòng)合作與交流。項(xiàng)目執(zhí)行期間，計(jì)劃每年進(jìn)行 1-3次項(xiàng)目組或國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)討論會(huì)，每個(gè)課題作進(jìn)展報(bào)告，并推薦1-2篇專題報(bào)告和相關(guān)研究論文宣讀進(jìn)行專題討論。
建立專門網(wǎng)，介紹項(xiàng)目有關(guān)信息，及時(shí)發(fā)布項(xiàng)目和課題的通知、公告，發(fā)布有關(guān)的研究進(jìn)展。各課題應(yīng)按辦公室的要求及時(shí)提供網(wǎng)站各欄目所需要的信息。各課題硬件、軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)資源、實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、模型、成果等在本項(xiàng)目組內(nèi)無(wú)條件充分共享。
第十六條 責(zé)任追究制度
為加強(qiáng)課題管理，促進(jìn)研究人員的團(tuán)結(jié)協(xié)作精神，確保項(xiàng)目和課題按期、高質(zhì)量地完成，本項(xiàng)目制定如下措施：
對(duì)于弄虛作假、截留、挪用、擠占課題經(jīng)費(fèi)等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)課題責(zé)任人處罰，同時(shí)根據(jù)情況可采取暫緩撥款、通報(bào)、停止撥款、終止課題等措施。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
課題應(yīng)每半年提交研究進(jìn)展報(bào)告，如果第一次沒(méi)有研究進(jìn)展，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明原因；連續(xù)第二次沒(méi)有研究進(jìn)展，課題負(fù)責(zé)人可根據(jù)任務(wù)完成情況，建議調(diào)整參加研究人員及經(jīng)費(fèi)的分配，課題負(fù)責(zé)人與項(xiàng)目首席科學(xué)家確定處理結(jié)果，項(xiàng)目辦公室備案；連續(xù)第三次沒(méi)有研究進(jìn)展，項(xiàng)目首席科學(xué)家可根據(jù)課題的完成情況，建議調(diào)整課題負(fù)責(zé)人及經(jīng)費(fèi)分配，項(xiàng)目首席科學(xué)家和項(xiàng)目專家組共同確定處理結(jié)果，并報(bào)科技部基礎(chǔ)研究司。
課題如不配合項(xiàng)目首席科學(xué)家完成項(xiàng)目年度總結(jié)、中期評(píng)估和項(xiàng)目驗(yàn)收等有關(guān)工作，項(xiàng)目首席科學(xué)家可根據(jù)具體情況，建議調(diào)整課題負(fù)責(zé)人、課題承擔(dān)單位、經(jīng)費(fèi)分配，項(xiàng)目首席科學(xué)家和項(xiàng)目專家組共同確定處理結(jié)果，并報(bào)科技部基礎(chǔ)研究司。
第四章 成果管理
第十七條 項(xiàng)目成果
由本項(xiàng)目實(shí)施形成的研究成果，包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)等，均應(yīng)標(biāo)注“國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃）資助”字樣，英文標(biāo)注：“ National Key Basic Research Program of China”或“973 Program” 及項(xiàng)目編號(hào)2012CB619200或課題編號(hào)（2012CB61920x）。
課題研究成果必須與本項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容一致，標(biāo)注排名應(yīng)是第一，否則不能作為有效成果。
各課題專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、實(shí)驗(yàn)研究原始數(shù)據(jù)資料、專利及鑒定證書，成果報(bào)道等，及時(shí)在項(xiàng)目辦公室備案（電子版、復(fù)印件各一份）。
第五章 經(jīng)費(fèi)管理
第十八條 相關(guān)管理辦法
各課題的財(cái)務(wù)管理應(yīng)由課題負(fù)責(zé)人嚴(yán)格按《國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《關(guān)于調(diào)整國(guó)家科技計(jì)劃和公益性行業(yè)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定的通知》等有關(guān)規(guī)定監(jiān)督執(zhí)行。
第十九條 ?？顚Ｓ?/p>
項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)按課題直接撥至課題負(fù)責(zé)單位，課題單位必須制定專門銀行賬號(hào)，按項(xiàng)目單獨(dú)進(jìn)帳，?？顚Ｓ茫?jīng)費(fèi)使用情況接受監(jiān)督檢查。
第二十條 預(yù)決算一致
經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算必須嚴(yán)格執(zhí)行，一般不做調(diào)整。由于課題研究目標(biāo)、重大技術(shù)路線或主要研究?jī)?nèi)容調(diào)整，以及不可抗力造成意外損失等原因，對(duì)課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算造成較大影響時(shí)，必須按相關(guān)經(jīng)費(fèi)管理辦法中規(guī)定的程序報(bào)批后，可以對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行調(diào)整。
第二十一條 監(jiān)督檢查
項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)建立經(jīng)費(fèi)使用管理監(jiān)督機(jī)制，確保經(jīng)費(fèi)按預(yù)算支出。課題第一承擔(dān)單位每年12月份進(jìn)行課題財(cái)務(wù)結(jié)算，財(cái)務(wù)報(bào)表由課題負(fù)責(zé)人簽字并經(jīng)課題第一承擔(dān)單位蓋章后，上報(bào)項(xiàng)目辦公室。首席科學(xué)家和項(xiàng)目辦公室有權(quán)對(duì)經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行檢查，并根據(jù)檢查情況向項(xiàng)目依托部門和科技部提出緩撥、減撥、停撥研究經(jīng)費(fèi)建議。
第六章 附則
第二十二條 本管理辦法執(zhí)行范圍僅限本項(xiàng)目，可在執(zhí)行中進(jìn)一步修訂，以臻完善。
第二十三條 本管理辦法中未盡事宜按科技部有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本辦法自公布之日起執(zhí)行，由首席科學(xué)家責(zé)成項(xiàng)目辦公室負(fù)責(zé)解釋。
